省安監局關于印發《江蘇省安全生產行政處罰自由裁量權適用規則》（試行）的通知
發布日期：2009-10-19 15:47
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省安監局關于印發《江蘇省安全生產行政處罰自由裁量權適用規則》（試行）的通知
蘇安監〔2009〕165號 2009年8月31日
各市安全生產監督管理局：
現將《江蘇省安全生產行政處罰自由裁量權適用規則》（試行）印發給你們，請嚴格按照要求做好行政處罰自由裁量權適用工作。在執行中遇到的問題，請及時反饋省局政策法規處。
江蘇省安全生產行政處罰自由裁量權適用規則（試行）
第一條 為了促進全省安全生產監督管理部門公平、公正、公開、合理地行使行政處罰裁量權，促進依法行政，根據《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規和規章規定，結合本省安全生產行政執法工作實際情況，制定本規則。
第二條 本規則所稱“行政處罰自由裁量權”，是指本省安全生產監督管理部門及其工作人員在實施行政處罰時，在法律、法規和規章（以下簡稱“法律”）規定的處罰種類、處罰幅度內，綜合考慮違法情節、違法手段、違法后果、改正措施等因素，合理確定處罰種類、處罰幅度或不予處罰的權限。
安全生產監督管理部門及其工作人員實施行政處罰，以及受安全生產監督管理部門委托開展行政執法的機構及其工作人員實施行政處罰，適用本規則。
第三條 行使行政處罰裁量權，應當遵循處罰與教育相結合的原則。對情節輕微、能及時糾正并無危害后果的違法行為，以教育為主，不予處罰。
第四條 行使行政處罰裁量權，應當遵循程序正當原則，嚴格遵循《中華人民共和國行政處罰法》等法律規定的程序。各地安全生產監督管理部門應當結合本地實際情況制定統一的《安全生產行政處罰裁量權基準細化標準》（以下簡稱《基準細化標準》），并向社會公開、公布。
第五條 《基準細化標準》的制定應嚴格依據江蘇省政務公開領導小組辦公室《關于印發〈編制省級行政權力運行流程圖和行政處罰裁量基準實施方案〉的通知》（蘇政公開辦〔2009〕4號）規定。行政處罰裁量權基準設定項目為：編碼（序號）、違法行為、處罰依據、處罰標準、處罰等次、裁量幅度六個項目內容。
第六條 《基準細化標準》的制定和適用應嚴格遵循過罰相當原則。細化后的處罰幅度應與違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度大體相當。裁量權量化標準應當根據不同情況，細化處罰種類和區分不同檔次的處罰幅度；應根據違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度，區分情節較輕、情節較重、情節嚴重、情節特別嚴重四類情節，并相應將其區分為輕微違法行為、一般違法行為、嚴重違法行為、特別嚴重違法行為四個裁量處罰層次。對每個層次的違法行為，應盡可能根據情節以列舉方式列出其具體行為表現。
法律條文對行政處罰的種類、幅度規定明確，不需要細化的，制定《基準細化標準》時可以原本收錄。
第七條 對違法所得、經濟損失、事故傷亡人數、安全經費投入數量等能夠直接予以量化的情節，應當根據具體違法行為劃分為不同的檔次；對于難以用數字直接衡量的情節，則應當綜合考慮影響違法行為和社會危害程度大小的各種因素，確定相應的處罰幅度。
第八條 行使行政處罰自由裁量權，應當以事實為依據，以法律為準繩，全面分析違法行為的主體、客體、主觀方面、客觀方面等因素，對違法行為處罰與否以及處罰的種類、幅度進行判斷，給予的處罰種類和幅度應當與違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度相當。
第九條 行使行政處罰自由裁量權，應平等對待當事人，對本質上相同之情況應相同之處理，不得實行歧視。
對于性質相同、情節相近、危害后果基本相當的違法行為，在實施行政處罰行使自由裁量權時，適用的法律依據、處罰種類、處罰幅度應當基本相當。
行政機關先前對類似違法行為的處理結果，本行政機關和下級行政機關應當執行。但有合法、正當理由需要改變的，經行政機關負責人集體討論決定，可以變更行政處罰先例。
法律對同一種違法行為設立了若干行政處罰種類的，按照以下方式行使自由裁量權：
（一）同一法律已經明確規定實施了該違法行為即應當或者可以處以的行政處罰種類的，則應依據《基準細化標準》對罰款幅度予以細化。實施行政處罰時，除處以罰款外，還應依法確定是否給予其他種類的行政處罰。
（二）同一法律規定實施了該違法行為按照情節輕重處以不同行政處罰的，則應依據《基準細化標準》對何種情況給予何種行政處罰予以細化，并在實施行政處罰時，選擇給予相應種類的行政處罰。
（三）不同法律對同一種違法行為設定了行政處罰的，應當按照上位法優先于下位法、新法優先于舊法、特別法優先于一般法的原則，選擇適當的法律條文給予行政處罰。
第十條 對于法律規定應當并處的處罰種類，不得選擇性適用，而應當予以并處；法律規定可以并處的，應根據違法情節的不同，進行選擇性適用：情節較輕的，不予并處；情節較重的，應當并處。
對違法情節輕微，配合調查并主動及時改正，危害后果較小的，應當采取不予處罰的方式。
第十一條 當事人有下列情形之一的，不予處罰：
（一）不滿14周歲的人有違法行為的；
（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；
（三）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；
（四）除全國人大及其常委會制定的法律另有規定的外，違法行為在二年內未被發現的。期限從違法行為發生之日起計算，違法行為有持續或者繼續狀態的，從違法行為終了之日起計算。
第十二條 當事人有下列情形之一的，應當依法從輕或減輕行政處罰：
（一）已滿14周歲不滿18周歲的；
（二）主動減輕或者消除違法行為的；
（三）受他人脅迫而實施違法行為的；
（四）配合有關部門查處違法行為，有立功表現的；
（五）法律規定的其他應當從輕或者減輕處罰情形的。
第十三條 當事人有下列減輕其情形之一的，可以在處罰幅度內從輕處罰：
（一）只是為違法行為準備工具、創造條件，或者第一次實施該違法行為的；
（二）該違法行為具有普遍性的；
（三）因過失實施該違法行為的；
（四）實施該違法行為在損害法律所保護的公共利益的同時，又有利于其他公共利益實現的；
（五）配合執法，主動交代違法事實的；
（六）具有其他可以減輕當事人違法情形的。
第十四條 當事人有下列加重其情形之一的，可以在處罰幅度內從重處罰：
（一）違法行為非常隱蔽，難以被執法機關發現，或者執法機關證明違法行為的存在，調查取證成本很高的；
（二）違法行為所帶來的后果不確定的；
（三）具有特殊身份的人實施該違法行為的；
（四）故意實施該違法行為的；
（五）違法行為在損害法律所保護的公共利益的同時，還有害于其他公共利益實現的；
（六）有其他加重當事人違法情形的。
第十五條 《基準細化標準》中所稱情節嚴重是指：
（一）不配合、逃避、阻撓、抗拒依法執法行為的；
（二）拒不接受安監部門整改指令書的；
（三）二次以上經責令改正逾期未改正的，或者在一年內兩次以上實施同一類型的違法行為的；
（四）拒不提供相關證明材料、弄虛作假、隱瞞真實情況以及銷毀、篡改有關證據材料的。
第十六條 《基準細化標準》中所稱情節特別嚴重是指：
（一）因違法行為造成較大以上等級事故的；
（二）因違法行為造成惡劣社會影響的；
（三）因違法行為造成重大、特大工傷和中毒事故的；
（四）因違法行為造成重大經濟損失的；
（五）因違法行為造成國家機密泄漏的；
（六）因違法行為造成國家重要設施設備毀壞的；
（七）脅迫、誘騙或者教唆他人實施違法行為的；
（八）對證人、舉報人或者行政執法人員打擊報復的；
（九）實施了其他性質惡劣的違法行為的。
第十七條 當事人實施了情節嚴重、情節特別嚴重的違法行為，或者造成了嚴重后果的，應當按照《基準細化標準》中的要求在對應的處罰幅度內處罰。
第十八條 當一個案件中出現多個裁量因素時，必須在處罰決定書中列出所有應當考慮的法定情節和酌定情節，并以處罰幅度的中間值為參照系，運用裁量因素調節處罰量的大小。
法定裁量因素對處罰量的影響應當大于酌定裁量因素。
從客觀方面反映社會危害性大小的因素對處罰量的影響應當大于或等于從主觀方面反映違法行為對人身危險性的因素。
“應當型”的裁量因素對處罰量的影響應大于或等于“可以型”的裁量因素。
在減輕處罰的因素與從重處罰因素并存時，減輕處罰因素對處罰量的影響應當大于從重處罰因素。
當從重處罰因素與從輕處罰因素并存時，原則上應當首先考慮從重因素，然后在從重基礎上酌情從輕。
當本辦法規定的特別嚴重的情節與嚴重的情節并存時，應當在特別嚴重情節所對應的處罰幅度內，從重處罰。
當出現兩個以上特別嚴重的情節，需要加重處罰的，在報安全生產監督管理部門負責人集體討論決定后，可以適當加重處罰。
第十九條 當對法律規定的不確定法律概念如“違法所得”等作出不同解釋，將導致處罰結果的巨大差異，而目前又缺乏權威解釋時，安全生產監督管理部門可以根據過罰相當的原則，對不確定法律概念作出合理解釋。
第二十條 本規則自下發之日起試行。
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