蘇政辦發(fā)〔2013〕100號
各市、縣（市、區(qū)）人民政府，省各委辦廳局，省各直屬單位：
《江蘇省自然人失信懲戒辦法（試行）》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真組織實施。
江蘇省自然人失信懲戒辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為加快推進誠信江蘇和社會信用體系建設，倡導誠實守信，懲戒失信行為，營造良好的社會信用環(huán)境，根據(jù)《國務院辦公廳關(guān)于社會信用體系建設的若干意見》和《江蘇省個人信用征信管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省實際，制定本試行辦法。
第二條 本省行政區(qū)域內(nèi)自然人失信行為的認定、懲戒及其管理，適用本辦法。
法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三條 縣級以上地方人民政府應當加強社會信用體系建設，構(gòu)建公共信用信息系統(tǒng)，建立健全自然人失信行為聯(lián)合懲戒機制，強化自然人信用管理。
縣級以上地方人民政府信用管理機構(gòu)負責組織實施本辦法，對自然人失信行為的認定和懲戒工作進行指導與監(jiān)督。
其他有關(guān)職能部門、公用事業(yè)單位、行業(yè)服務機構(gòu)等，按照各自職責和權(quán)限，具體執(zhí)行本辦法，對自然人失信行為實施懲戒。
第四條 本辦法所稱自然人，是指在本省行政區(qū)域內(nèi)連續(xù)居住滿1年以上，參加民事活動，享有民事權(quán)利，承擔民事義務的個人，包括個體工商戶。
第二章 失信行為
第五條 自然人失信行為，分為自然人商務服務領(lǐng)域失信行為、社會服務領(lǐng)域失信行為、社會管理領(lǐng)域失信行為和重點職業(yè)人群失信行為。
第六條 自然人商務服務領(lǐng)域失信行為包括：
?。ㄒ唬┬刨J活動中的失信行為；
?。ǘ；顒又械氖判袨?；
（三）自然人之間、自然人與商業(yè)機構(gòu)之間發(fā)生的債權(quán)債務、合同履約失信行為；
（四）商務服務領(lǐng)域的其他失信行為。
第七條 自然人社會服務領(lǐng)域失信行為包括：
?。ㄒ唬┩锨饭檬聵I(yè)繳費的行為；
（二）向各類組織提供虛假證明材料的行為；
?。ㄈ┻`反社會保險、基本醫(yī)療規(guī)定的行為；
?。ㄋ模┥鐣疹I(lǐng)域的其他失信行為。
第八條 自然人社會管理領(lǐng)域失信行為包括：
（一）不依法納稅的行為；
?。ǘ┓欠ㄇ终妓素斘锏男袨?；
?。ㄈ┙煌ㄟ`法行為；
?。ㄋ模嵤┘彝ケ┝σ约安宦男匈狆B(yǎng)、撫養(yǎng)義務的行為；
?。ㄎ澹┻`反公共場所和城市市容管理規(guī)定的行為；
（六）被行政機關(guān)或者司法機關(guān)認定的誣告、誹謗他人的行為；
?。ㄆ撸┍恍姓C關(guān)或者司法機關(guān)認定的行賄、受賄行為；
?。ò耍┍恍姓C關(guān)或者司法機關(guān)認定的制假、售假行為；
?。ň牛┍恍姓C關(guān)或者司法機關(guān)認定的參與傳銷、商業(yè)欺詐等行為；
?。ㄊ┬姓C關(guān)、司法機關(guān)以及法律、法規(guī)授權(quán)的組織行使職權(quán)過程中，自然人作為相對人發(fā)生的失信行為；
?。ㄊ唬┟袷?、刑事涉案判決承擔責任或者受到行政處罰的其他失信行為。
第九條 重點職業(yè)人群是指社會法人或者其他經(jīng)濟組織的法定代表人或者主要負責人以及重要崗位工作人員、依法應當取得執(zhí)業(yè)資格的人員、公務員以及行政事業(yè)性崗位工作人員，其失信行為主要包括：
?。ㄒ唬┤〉酶黝悎?zhí)業(yè)資格、職務和榮譽過程中的失信行為；
（二）執(zhí)業(yè)過程中的失信行為；
?。ㄈ┢渌`法、違紀或者違反職業(yè)道德和職業(yè)規(guī)范，造成不良影響的失信行為。
第三章 認定和懲戒
第一節(jié) 失信行為認定及信息共享
第十條 自然人失信行為按照嚴重程度從低到高劃分為3個等級，分別是一般失信行為、較重失信行為和嚴重失信行為。
第十一條 縣級以上地方人民政府有關(guān)職能部門、公用事業(yè)單位、行業(yè)服務機構(gòu)等應當將自然人失信信息及時、準確、完整地錄入信息管理系統(tǒng)，并依照本辦法確定其失信等級，報送同級信用管理機構(gòu)指定的公共信用信息系統(tǒng)。
第十二條 各級信用管理機構(gòu)歸集整合自然人失信行為信息，與有關(guān)職能部門、公用事業(yè)單位、行業(yè)服務機構(gòu)等共享，依法向社會公開披露，為失信行為的社會聯(lián)合懲戒提供信息服務。
第二節(jié) 一般失信行為
第十三條 自然人一般失信行為包括：
（一）被處以較輕行政處罰（按照各部門或者各系統(tǒng)行政處罰自由裁量基準認定）或者被處以警告的；
?。ǘ┍环ㄔ赫J定為不具有主觀故意被判決承擔民事責任的；
?。ㄈ┙?jīng)法院或者仲裁機構(gòu)認定拖欠貸款等合同款以及公用事業(yè)繳費2個月以內(nèi)的；
（四）本辦法第六條、第七條、第八條所列其他情形，情節(jié)輕微的；
（五）法律、法規(guī)、規(guī)章和省信用管理機構(gòu)規(guī)定的其他一般失信行為。
第十四條 對自然人的一般失信行為，有關(guān)部門或者機構(gòu)應當督促其停止失信行為并進行整改，也可以采取信用提醒和誠信約談等方式予以懲戒。
第十五條 信用提醒。
相關(guān)部門或者機構(gòu)可以將失信信息書面通知自然人，提醒其糾正和規(guī)范相關(guān)行為。
第十六條 誠信約談。
信用管理機構(gòu)或者相關(guān)部門、機構(gòu)可以對自然人進行約談，宣傳相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，敦促其嚴格自律、誠信守法。
第十七條 相關(guān)部門或者機構(gòu)應當對信用提醒和誠信約談進行登記，詳細記載提醒和約談對象、時間、方式以及內(nèi)容。
第十八條 自然人接到信用提醒后無故不糾正相關(guān)失信行為或者無故不參加約談、約談事項不落實，經(jīng)督促后仍不履行的，上升為較重失信行為予以懲戒。
第三節(jié) 較重失信行為
第十九條 自然人較重失信行為包括：
?。ㄒ唬┍惶幰暂^重行政處罰的（按照各部門或者各系統(tǒng)行政處罰自由裁量基準認定）；
?。ǘ┍环ㄔ赫J定為具有主觀故意并被判決承擔全部或者主要民事責任的；
?。ㄈ┍环ㄔ号刑幑苤苹蛘呔幸鄣模?/div>
?。ㄋ模┧痉ɑ蛘咝姓C關(guān)在強制執(zhí)行時，被執(zhí)行人有執(zhí)行能力，但延誤執(zhí)行或者部分執(zhí)行的；
?。ㄎ澹┙?jīng)法院或者仲裁機構(gòu)認定拖欠貸款等合同款以及公用事業(yè)繳費2個月以上6個月以下的；
?。?年內(nèi)發(fā)生2次以上同類一般失信行為或者1年內(nèi)發(fā)生一般失信行為3次以上的；
（七）本辦法第六條、第七條、第八條所列其他情形，情節(jié)較重的；
?。ò耍┓?、法規(guī)、規(guī)章和省信用管理機構(gòu)規(guī)定的其他較重失信行為。
第二十條 對自然人較重失信行為，可以依法采取下列方式予以懲戒：
?。ㄒ唬┳鳛槿粘１O(jiān)督檢查或者抽查的重點；
（二）進行限定范圍的公示或者書面告知；
?。ㄈ?年內(nèi)禁止報考公務員或者行政事業(yè)性崗位工作人員；
?。ㄋ模和；蛘邷p少相關(guān)社會福利、補貼和政府優(yōu)惠政策支持；
（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他懲戒方式。
第二十一條 具有較重失信行為的自然人，列入省、市公共信用信息系統(tǒng)黃名單，有效期3年。
第四節(jié) 嚴重失信行為
第二十二條 自然人嚴重失信行為包括：
（一）被處以嚴重行政處罰的（按照各部門或者各系統(tǒng)行政處罰自由裁量基準認定）；
（二）被法院判處有期徒刑以上刑罰的；
（三）司法或者行政機關(guān)在強制執(zhí)行時，被執(zhí)行人有執(zhí)行能力，但拒不履行法定義務的；
（四）經(jīng)法院或者仲裁機構(gòu)認定拖欠貸款等合同款以及公用事業(yè)繳費6個月以上的；
?。ㄎ澹﹪乐赝刀惵┒惢蛘唑_取社會福利的；
?。┰诎l(fā)生重大生產(chǎn)、交通、火災、中毒、醫(yī)療等事故中負有直接責任的；
?。ㄆ撸?年內(nèi)發(fā)生2次以上同類較重失信行為或者1年內(nèi)發(fā)生較重失信行為3次以上的；
?。ò耍┍巨k法第六條、第七條、第八條所列其他情形，情節(jié)嚴重的；
?。ň牛┓?、法規(guī)、規(guī)章和省信用管理機構(gòu)規(guī)定的其他嚴重失信行為。
第二十三條 行政機關(guān)、公用事業(yè)單位和行業(yè)服務機構(gòu)在日常監(jiān)督管理、行政許可、采購招標、評先評優(yōu)、信貸支持、資格評定、安排和撥付有關(guān)補貼資金等工作中，對嚴重失信的自然人，可以依法采取下列方式予以懲戒：
?。ㄒ唬┝袨橹攸c監(jiān)控和監(jiān)督檢查對象；
?。ǘ┫蛏鐣_失信信息；
?。ㄈ┏蜂N相關(guān)榮譽稱號，禁止參與評優(yōu)、評先；
（四）禁止報考公務員或者行政事業(yè)性崗位工作人員；
（五）暫?；蛘呷∠c失信行為相關(guān)的職業(yè)資格，緩評職稱；
?。┤∠嚓P(guān)社會福利、補貼和政府資金扶持；
（七）限制參加政府主導的各項招標，限制貸款；
?。ò耍┓伞⒎ㄒ?guī)、規(guī)章規(guī)定的其他懲戒方式。
第二十四條 具有嚴重失信行為的自然人，列入省、市公共信用信息系統(tǒng)黑名單并向社會公開，有效期5年。
鼓勵社會組織和個人在開展信用交易或者其他活動過程中，查詢失信自然人黑名單，降低信用風險。
第五節(jié) 重點職業(yè)人員失信行為
第二十五條 重點職業(yè)人員失信行為的認定和懲戒，除適用本章第二節(jié)、第三節(jié)、第四節(jié)的規(guī)定外，還應當適用本節(jié)的特別規(guī)定。
第二十六條 重點職業(yè)人員嚴重失信行為，除本章第四節(jié)規(guī)定的自然人嚴重失信情形外，還包括造成惡劣影響或者嚴重后果，經(jīng)有關(guān)部門或者機構(gòu)認定的下列情形：
（一）在資格認定、職務評審或者辦理其他事項時，提供虛假材料或者故意隱瞞個人真實情況的；
?。ǘ樗俗黾僮C明或者利用職務之便為他人謀取私利的；
（三）參加公務員或者行政事業(yè)性崗位工作人員考試錄用時，嚴重違反考試紀律的；
（四）濫用職權(quán)造成用人單位損失或者危害他人的；
?。ㄎ澹┻`法、違紀或者違反職業(yè)道德的其他失信行為。
第二十七條 有關(guān)部門和機構(gòu)應當加強對重點職業(yè)人群的信用管理，對列入黑名單的人員，除可以采取本章第四節(jié)規(guī)定的懲戒方式外，還可以采取下列方式依法予以懲戒：
?。ㄒ唬I(yè)技術(shù)人員或者其他依法應當取得相應從業(yè)資格的人員，有關(guān)職能部門可以依法撤銷其專業(yè)技術(shù)資格或者從業(yè)資格，禁止重新申報相關(guān)專業(yè)技術(shù)資格或者從業(yè)資格；
?。ǘι鐣ㄈ说姆ǘù砣?、負責人，可以取消或者減少對社會法人的優(yōu)惠政策支持和財政經(jīng)費補貼，禁止參加政府采購活動；相關(guān)職能部門組織招投標時，可以限制或者取消社會法人參加投標的資格；
?。ㄈ┤∠麉⒓痈黜椩u比的資格，取消各類評審、監(jiān)審資格；
?。ㄋ模┓?、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他懲戒方式。
第四章 教育與修復
第二十八條 信用管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門和機構(gòu)，在實施信用懲戒的同時，應當督促自然人糾正不當行為，通過教育培訓、社區(qū)矯正等手段，幫助自然人信用重塑。
對輕微或者初次失信行為，應當以教育引導為主，減輕或者不予懲戒。
第二十九條 自然人可以到信用管理機構(gòu)或者其他有關(guān)部門和機構(gòu)查詢其信用記錄，有關(guān)部門或者機構(gòu)應當提供相應服務。
相關(guān)利害關(guān)系人需要查詢自然人失信信息的，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十條 自然人對失信行為認定有異議的，可以向信用管理機構(gòu)或認定其失信行為的單位提交異議申請，也可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。
信用管理機構(gòu)或者認定其失信行為的單位應當自收到異議申請之日起30日內(nèi)對自然人給予回復并說明理由。
異議處理期間，不影響失信行為記錄的公示與處理。
第三十一條 信用管理機構(gòu)應當制定自然人黑名單和黃名單管理辦法，明確黑名單、黃名單審查、解除的條件和程序，并根據(jù)自然人信用情況對黑名單、黃名單及時進行調(diào)整。
第三十二條 自然人非因主觀故意發(fā)生失信行為的，可以按照一定條件和程序?qū)嵤┬庞眯迯汀?/div>
信用修復由自然人向依法處理其失信行為并向公共信用信息系統(tǒng)提供信息的部門和機構(gòu)等提出信用修復申請，該單位認為自然人已經(jīng)整改到位，符合管理要求的，可以決定允許信用修復，并將信用修復信息納入本單位信息系統(tǒng)，同時提供給公共信用信息系統(tǒng)。
對經(jīng)信用修復的自然人，減輕或免予相關(guān)懲戒，并在黑名單、黃名單上予以注明。
第五章 管理和保障
第三十三條 縣級以上地方人民政府應當建設、完善自然人信用基礎數(shù)據(jù)庫和服務平臺，歸集各相關(guān)部門的自然人信用信息，強化信息應用和服務。
各相關(guān)部門和機構(gòu)應當加強信息系統(tǒng)建設、信用制度建設和人員培訓，整合行業(yè)內(nèi)、系統(tǒng)內(nèi)的信用信息，按要求及時向信用信息系統(tǒng)報送。
第三十四條 縣級以上地方人民政府應當建立完善自然人失信懲戒責任追究制度，對未依照本辦法規(guī)定實施自然人失信懲戒的，追究有關(guān)部門、機構(gòu)和人員的責任。
第三十五條 有關(guān)部門和機構(gòu)應當建立自然人失信行為投訴舉報制度，接受公民、法人或者其他組織的投訴舉報，并負責投訴舉報的受理、調(diào)查和反饋。對經(jīng)核實無誤的失信行為，錄入信用信息系統(tǒng)。
第三十六條 信用管理機構(gòu)應當定期督查、考評相關(guān)部門和機構(gòu)執(zhí)行本辦法的情況，加強指導和監(jiān)督，及時總結(jié)、推廣好的做法和經(jīng)驗。
第三十七條 人民法院依法提請有關(guān)部門和機構(gòu)實施聯(lián)動監(jiān)管措施的，有關(guān)部門和機構(gòu)應當予以配合。
第三十八條 各地、各部門應當結(jié)合自身實際，依據(jù)本辦法的有關(guān)規(guī)定，研究制定本地區(qū)或者本部門自然人失信懲戒實施細則。
第六章 附 則
第三十九條 本辦法所稱“以內(nèi)”“以下”均包含本數(shù)，“以上”不包含本數(shù)。
第四十條 本辦法自發(fā)布之日起實施。本辦法施行前，自然人的失信行為，不予懲戒。
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