蘇發〔2014〕9號
為深入貫徹落實黨的十八屆三中全會和省委十二屆六次全會精神，全面深化我省國有企業和國有資產管理體制改革，優化國有經濟布局和結構，加快發展混合所有制經濟，不斷增強各類所有制經濟活力，推動經濟持續穩定增長，現提出如下意見。
一、總體要求
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以鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學發展觀為指導，認真貫徹落實黨的十八大、十八屆三中全會和習近平總書記系列重要講話精神，以及省委十二屆六次全會精神，堅持和完善基本經濟制度，堅持市場化改革方向，完善國有資產管理體制，優化國有經濟布局和結構，加快發展混合所有制經濟，建立健全現代企業制度和公司法人治理結構，提高國有資本運營效率，更好地實現國有資產發展目標和承擔社會責任，為又好又快推進“兩個率先”、譜寫中國夢江蘇篇章作出更大貢獻。
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——堅持和完善基本經濟制度。毫不動搖鞏固和發展公有制經濟，毫不動搖鼓勵、支持、引導非公有制經濟發展，加快發展混合所有制經濟，推進各類所有制經濟優勢互補、相互促進、共同發展。
——堅持市場化改革方向。處理好政府推動和市場運作的關系，更加注重通過經濟手段、市場化方式推進國有經濟布局結構調整和國有企業股權多元化改革，充分發揮市場在資源配置中的決定性作用。
——堅持以破解問題為導向。以解決影響我省國有企業發展的突出矛盾和問題為導向，以破除體制機制障礙為重點，以管資本為主轉變國有企業管理方式，完善國有資產管理體制，增強國有資產監管的系統性、規范性、有效性。
——堅持積極穩妥推進。堅持積極探索、大膽創新和嚴謹務實相結合，整體推進，重點突破，穩妥操作，調動廣大職工支持改革的積極性，為全面深化國有企業和國有資產管理體制改革創造良好氛圍。
（三）主要目標
到2020年，構建完成具有江蘇特色的國有經濟布局和結構，企業國有資本在基礎設施、能源資源、公共服務、戰略性新興產業、金融投資等重要領域的集聚度達到80%以上。培育一批在全國同行業具有一定影響力的優強企業，形成一批行業“排頭兵”。國有經濟規模實力、質量效益和影響帶動力在全國各省區處于領先地位。
國有企業公司制改革全面完成，股份制、混合所有制成為國有企業的主要形式，上市公司、國有資本投資運營公司明顯增加，國有資產證券化率明顯提升。國有企業全面建立現代企業制度，公司治理規范有效，國有企業管理體制和經營機制與市場經濟相融合。
實現政府公共管理職能和出資人職能分開。堅持“政企分開、政資分開、所有權和經營權分離”原則，政府公共管理部門履行宏觀調控、市場監管、行業管理職能，國資監管機構依法履行出資人職責，按照權利、義務和責任相統一，管資產和管人、管事相結合的要求，形成規則統一、權責明確、管理科學的經營性國有資產監管全覆蓋體系。
二、調整優化國有經濟布局結構
?。ㄋ模┻M一步明確國有企業功能定位。按照國有企業承擔的職責、業務特征、市場屬性、資源配置方式的差異，將企業分為公共服務類、特定功能類、一般競爭類三種類型，實行分類管理。公共服務類企業以承擔保障經濟社會發展和人民群眾生活服務功能為主，優先考慮社會效益，兼顧經濟效益；特定功能類企業以完成特定任務或滿足特定專業功能為主，經濟效益和社會效益兼顧；一般競爭類企業以市場為導向，以經濟效益最大化為主要目標，兼顧社會效益。國有企業要發揮在基礎設施領域的支撐作用，在資源能源、公共服務等領域的保障作用，在轉型升級和戰略性新興產業培育中的引導帶動作用，積極承擔支撐全省經濟社會發展的重大投資任務，并逐步從不具備競爭優勢、效益低下的領域和企業退出。
?。ㄎ澹┘哟筚Y產重組和資源整合力度。加強國有企業優化整合和功能性重組，采取資產劃撥、股權調整、整體兼并、企業分立等多種方式，對功能相同的企業和不同企業中相同或相近的業務板塊進行整合。鼓勵有實力的國有企業結合自身優勢和發展戰略，加強與國內外各類所有制企業重組合作，形成若干具有國內一流水平的大企業集團。推進企業加大內部資源整合力度，促進企業內部資源向主營業務、重要子公司集聚，向產業鏈關鍵環節和價值鏈高端領域轉移。發揮我省開放型經濟優勢，支持國有企業主動接軌上海自貿區，積極實施“走出去”戰略，提升國際化經營能力和水平。
?。嫿▏匈Y本投資運營平臺。通過資產、業務劃撥或收購兼并，新建和改建若干國有資本投資運營公司。國有資本投資公司以重點產業項目和政府項目投資為主，推動國有資本向基礎設施、能源資源、公共服務、戰略性新興產業等領域集聚。加快現有政府項目投資平臺轉型升級和實體化改造，實現可持續發展。國有資本運營公司以資本運營和資產處置為主，持有母公司層面股權多元化或整體上市后的國有股權，接受并處置其他國有企業資源整合清理過程中剝離的非主業等資產，按照市場法則進入多層次資本市場和公共資源交易市場，進行股權和資產的交易和運作。省、市、縣各級可新建或改建1-2戶國有資本運營公司，推動國有資本合理流動，促進國有資本保值增值。
?。ㄆ撸┨岣邍匈Y產證券化水平。創造條件推動國有企業改制上市，促進國有企業轉變機制、規范經營。推進具備條件的企業集團實現整體上市或核心業務資產上市。做強做優國有控股上市公司，著力優化股權結構、資產結構、業務結構，支持有實力的國有控股上市公司通過兼并收購集聚發展資源。
三、加快發展混合所有制經濟
?。ò耍﹥灮瘒衅髽I股權結構。按照國有企業所從事的業務性質、功能定位和發展目標，合理確定國有股權比例。負責國有資本投資運營的公司，國有資本原則上保持獨資經營。從事基礎設施、公共服務和資源能源保障的公司，國有資本可以絕對控股或相對控股，在管理上可實行特許經營、政府監管等為主要內容的改革，引入競爭機制，提高運營效率和服務水平。其他一般競爭類企業按照市場競爭和發展情況，國有資本有序進退、合理流動，不設股權比例要求。
?。ň牛┤嫱七M股權多元化。加大一般競爭類國有企業集團公司層面改制力度，引入戰略投資者，推進股權多元化。國有控股企業可適當降低國有股權比例，吸引非公資本參股合作，放大國有資本帶動功能。支持我省國有企業向中央企業、民營企業和外資企業開放股權合作、項目投資、業務聯營，促進合作共贏。鼓勵非國有投資主體通過多種形式參與國有企業改制上市、重組整合、國際并購、受讓國有企業轉讓的股權。對國有股權及國有股東債權權益合并低于50%的企業，可按照完全市場化的方式進行管理。
?。ㄊ┰试S混合所有制企業員工持股。以留住人才、調動積極性為目的，積極探索混合所有制企業員工持股的多種形式，形成資本所有者和勞動者利益共同體。職工持股不搞平均分配，應按照自愿持股原則，并根據持股人對企業的影響和貢獻程度確定，企業經營管理者、業務骨干和核心技術人員可以在本公司持有較高比例的股權。本企業員工可以直接持股，如果持股員工人數較多，應當采用員工持股公司等形式持股。職工持股退出條件和方式可以事先由股東共同協商約定。允許國有企業改制引入外部投資者時，同步引入員工持股。支持國有企業與外部投資者、項目團隊共同出資新設混合所有制企業。持股職工或機構可以作為發起人股東，規范參與本企業公開發行股票并上市。
四、建立健全現代企業制度
?。ㄊ唬┮幏斗ㄈ酥卫斫Y構。按照《公司法》要求，建立健全公司股東會、董事會、經營層和監事會。規范董事會、經營層和監事會制度建設，優化工作流程，努力形成協調運轉、有效制衡的決策、執行和監督體系。落實國有獨資公司董事會向國資監管機構報告工作制度，完善國有獨資公司外派監事會制度，充分發揮監事會監督檢查作用。加強子公司董事會和監事會建設，按公司治理要求健全治理架構，全資子公司和規模較小的公司可按照精簡有效原則建立監督制衡機制。
?。ㄊ┩晟茋衅髽I領導人員管理機制。堅持黨管干部原則，適應完善社會主義市場經濟體制的要求，把組織綜合考核評價和引入市場機制、適度擴大市場化選聘相結合，積極探索適應現代企業制度要求的選人用人機制。根據不同類型企業情況，研究確定國有企業領導人員的職位設置和管理方式。在股份制企業逐步推行職業經理人制度，經營層成員逐步由董事會選聘，并由董事會進行考核和管理。組織部門、國資監管機構要加強對國有企業董事會市場化選聘經營層工作的指導，明確選人用人標準和選聘程序，制定規范管理辦法，完善有關配套政策，指導和幫助企業董事會把好選人用人關。保持企業領導人員合理的穩定性和必要的流動性。實行國有企業領導班子和領導人員任期制契約化管理，每屆任期三年，工作需要可以連任。實行領導班子和領導人員任期考核和年度考核相結合制度，嚴格任期目標管理和目標考核，考核不合格的予以降職或解聘，逐步建立退出機制。
（十三）建立長效激勵約束機制。合理確定并嚴格規范企業領導人員薪酬水平，建立與選任方式相匹配、與分類管理和考核評價相適應的差異化薪酬分配制度。在具備條件的競爭類企業，可采取股權和現金、當期和任期相結合的分配形式，逐步建立針對企業核心骨干的長效激勵機制和與市場機制相適應的分配機制。對高新技術和創新型企業，可實施科技成果入股、專利獎勵等激勵方式。允許國有創投企業建立項目團隊跟投機制。完善國有企業職工工資集體協商制度。健全與激勵機制相配套的財務審計、信息披露、延期支付、追索扣回等約束機制和企業資產重大損失責任追究機制，健全企業領導人員職務待遇、職務消費、業務消費管理制度，形成責任、權利、義務對等的運行機制。
（十四）加強國有企業內部管理。加強國有企業總部建設和集團管控，把集團總部真正建成戰略規劃中心、重大決策中心、資源配置中心和集成創新中心。嚴格執行重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作事項等“三重一大”事項集體決策制度，規范決策行為。探索推進企業財務預算等重大信息依法公開，提高透明度。加強企業風險管控體系建設，提升企業管理信息化水平。深化國有企業內部勞動、人事、分配制度改革，形成管理人員能上能下、員工能進能出、收入能增能減的市場化經營機制。實施“人才強企”戰略，加強對企業各級各類人才的教育培訓和培養鍛煉，建立富有活力的人才成長、使用機制，建設體現企業特點、增強企業凝聚力、激發員工創造力的企業文化，打造職業素養高、業務能力強、崗位業績優的企業人才隊伍。
?。ㄊ澹┏浞职l揮國有企業黨組織政治核心作用。加強國有企業黨組織建設，努力把黨組織的政治優勢、組織優勢和群眾工作優勢轉化為企業的競爭優勢、創新優勢和科學發展優勢，為推進企業科學發展提供堅強的政治和組織保證。企業黨組織要在深化企業改革中保證監督黨和國家方針政策在本企業的貫徹執行；參與企業重大問題決策，支持股東會、董事會、監事會、經理層依法行使職權；堅持并落實黨管干部原則，改進管理方式；領導企業的思想政治工作和群團組織，樹立國有企業承擔社會責任、關愛企業職工的良好形象。落實黨風廉政建設責任制，統籌內部監督資源，形成與企業特點相適應的權力運行制約和監督機制。
五、完善國有資產管理體制
（十六）以管資本為主加強國有資產監管。國資監管機構依法履行出資人職責，對經營性國有資產實行統一監管。要梳理現有監管制度，調整和完善監管模式、監管內容、監管方式、監管手段，執行統一的國有資產監管法律法規，建立統一的基礎管理制度體系，重點管控資本投向，規范資本運作，監管制度執行，完善績效考核，建立長效激勵、約束機制，監督和落實國有企業經營投資重大失誤和國有資產重大損失責任追究，管理和協助管理企業領導人員。國資監管機構不干涉企業經營自主權。
?。ㄊ撸┩晟茋匈Y本經營預算制度。建立覆蓋全部國有企業的分級國有資本經營預算制度，適當提高國有資本收益上繳比例，到2020年逐步提高到30%左右。準確把握國有資本經營預算的支出方向，完善預算管理制度。國有資本經營預算投資項目安排要服務于全省經濟社會發展戰略目標，更多地用于基礎設施、公共服務、轉型升級、保障改善民生。建立國資收益資金使用評價制度。
六、形成推進國有企業改革的合力
?。ㄊ耍┘訌妼衅髽I改革的組織領導。各級黨委、政府要加強對本地區全面深化國有企業改革工作的組織領導，統一思想，把握方向，明確責任。各相關部門要從全局出發，維護整體利益，通力協作，形成合力。要注重發揮基層的首創精神，注意調動企業領導人員、職工群眾的積極性。要加強監督，防止國有資產流失。由省國資委牽頭，省級相關部門配合，按照本意見精神，注重運用市場化、證券化方式，制定深化省屬國有企業改革的實施方案和確保國有企業改革公平公正、規范透明的操作辦法。各市委市政府對市、縣屬國有企業制定改革實施意見，推動全省國有企業改革工作有效落實。
?。ㄊ牛┞鋵嵵С謬衅髽I改革的政策措施。切實轉變政府職能，修訂和完善關于國有企業改革涉及的工商登記、財稅管理、土地變更、國資監管等方面的制度和程序，簡化手續，提高效率，最大限度減少行政審批。切實落實國家在國有企業改制、兼并重組中涉及的資產評估增值、債務重組收益、土地房屋權屬轉移、企業產權劃撥等方面的稅收優惠政策。加強產權交易市場建設，健全產權交易規則和監管制度，形成合理有效的定價機制，保障各類所有制企業產權公開有序流轉。健全社會保障和社會服務體系。加快建立穩定可靠、補償合理、公開透明的企業公共服務支出補償機制。落實國有企業退休人員社會化管理政策。
?。ǘI造推進國有企業改革的良好氛圍。大力宣傳中央和省委、省政府關于全面深化國有企業改革的方針政策，宣傳改革的典型案例和先進經驗，營造有利于國有企業改革的良好輿論氛圍。建立鼓勵探索創新的容錯機制，有關單位和個人在推進國有企業改革過程中依法依規決策、實施，且勤勉盡責、未牟取私利，改革措施未達到預期目標的，應當給予包容。堅持以人為本，加強政策宣傳和職工思想工作，維護職工合法權益，維護企業和社會穩定。