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蘇工商規(guī)〔2017〕1號(hào)
各設(shè)區(qū)市及蘇州工業(yè)園區(qū)、張家港保稅區(qū)工商行政管理局，省直管縣（市）市場(chǎng)監(jiān)督管理局：
現(xiàn)將修訂后的《江蘇省工商行政管理系統(tǒng)黑名單管理制度》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
江蘇省工商行政管理局
2017年4月1日
江蘇省工商行政管理系統(tǒng)黑名單管理制度
第一章 總則
第一條 為了加快推進(jìn)我省社會(huì)信用體系建設(shè)，倡導(dǎo)誠(chéng)實(shí)守信，懲戒失信行為，根據(jù)《公司法》《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》等相關(guān)法律、法規(guī)及《江蘇省社會(huì)法人失信懲戒辦法（試行）》《江蘇省自然人失信懲戒辦法（試行）》《嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法》《失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄》等合作備忘錄的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。
第二條 本制度所稱黑名單，是指依托工商行政管理職能，通過(guò)信息化手段將企業(yè)和相關(guān)自然人嚴(yán)重違反法律、法規(guī)的行為進(jìn)行的記錄。
第三條 本制度所稱黑名單管理，是指依據(jù)黑名單記錄，對(duì)經(jīng)營(yíng)主體或相關(guān)自然人實(shí)施工商內(nèi)部約束，并通過(guò)市場(chǎng)監(jiān)管信息平臺(tái)、省公共信用信息平臺(tái)，與省政府相關(guān)部門及社會(huì)公眾組織實(shí)施外部約束。
第四條 本制度所稱登記委托代理人，是指受各類企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社、外國(guó)企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)等委托辦理工商登記注冊(cè)、備案事宜的自然人、法人和其他組織。
第五條 本制度所稱工商行政管理部門，包括履行工商行政管理職能的市場(chǎng)監(jiān)督管理部門。
第二章 分類
第六條 黑名單包括：
（一）法定代表人及相關(guān)人員黑名單；
（二）企業(yè)申請(qǐng)人或登記委托代理人黑名單；
（三）無(wú)照經(jīng)營(yíng)黑名單；
（四）未履行法定義務(wù)或約定義務(wù)黑名單；
（五）嚴(yán)重違法失信企業(yè)黑名單；
（六）預(yù)付款消費(fèi)逃逸黑名單；
（七）法律法規(guī)規(guī)定可以記錄的其他黑名單。
第七條 有下列情形之一的，列入法定代表人及相關(guān)人員黑名單：
（一）正在被執(zhí)行刑罰或者正在被執(zhí)行刑事強(qiáng)制措施的；
（二）正在被公安機(jī)關(guān)或者國(guó)家安全機(jī)關(guān)通緝的；
（三）因犯有貪污賄賂罪、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，或者因犯罪被判處剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年的；
（四）因犯有其它罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾3年的；
（五）擔(dān)任因破產(chǎn)清算的企業(yè)的法定代表人或者董事、經(jīng)理，并對(duì)該企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年的（證券基金行業(yè)的未逾5年的）；
（六）擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的企業(yè)的法定代表人，并對(duì)該企業(yè)違法行為負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年的（證券基金行業(yè)的未逾5年的）；
（七）個(gè)人負(fù)債數(shù)額較大，到期未清償?shù)模?/p>
（八）自然人被列入“失信被執(zhí)行人”名單的；
（九）因違反安全生產(chǎn)領(lǐng)域法律法規(guī)受到任職限制的；
（十）因違反旅行社經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域法律法規(guī)受到任職限制的；
（十一）因違反國(guó)有企業(yè)監(jiān)督管理領(lǐng)域法律法規(guī)受到任職限制的；
（十二）因違反飼料及獸藥經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域法律法規(guī)受到任職限制的；
（十三）因違反食品藥品經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域法律法規(guī)受到任職限制的；
（十四）因違反互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)經(jīng)營(yíng)及娛樂(lè)場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域法律法規(guī)受到任職限制的；
（十五）因違反營(yíng)業(yè)性演出經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域法律法規(guī)受到任職限制的；
（十六）因違反出版經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域法律法規(guī)受到任職限制的；
（十七）因違反電影經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域法律法規(guī)受到任職限制的；
（十八）因違反建筑施工領(lǐng)域法律法規(guī)受到任職限制的；
（十九）因違反電子認(rèn)證領(lǐng)域法律法規(guī)受到任職限制的；
（二十）因違反證券期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理領(lǐng)域法律法規(guī)受到任職限制的；
（二十一）因被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄屆滿3年仍未履行相關(guān)義務(wù)，進(jìn)而被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)黑名單的企業(yè)的法定代表人、負(fù)責(zé)人，自被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)黑名單之日起未逾3年的；
（二十二）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
第八條 有下列情形之一的，列入企業(yè)申請(qǐng)人或登記委托代理人黑名單：
（一）企業(yè)申請(qǐng)人或登記委托代理人制作或參與制作虛假材料的；
（二）登記委托代理人幫助隱瞞真實(shí)情況的；
（三）登記委托代理人明知是虛假文件、材料仍然代理的。
第九條 無(wú)照經(jīng)營(yíng)被取締且有下列情形之一的，列入無(wú)照經(jīng)營(yíng)黑名單：
（一）非法從事對(duì)外勞務(wù)合作造成嚴(yán)重后果的；
（二）從事商業(yè)欺詐行為、銷售假冒偽劣商品的；
（三）有其他涉及危害人民生命財(cái)產(chǎn)安全行為的。
第十條 有下列情形之一的，列入未履行法定義務(wù)或約定義務(wù)黑名單：
（一）未履行清算義務(wù)的股東（投資人）及法定代表人；
（二）兩年內(nèi)三次以上未履行修理、更換、退貨義務(wù)的企業(yè)和個(gè)體工商戶；
（三）三次以上未履行工商部門或消協(xié)組織調(diào)解協(xié)議的企業(yè)和個(gè)體工商戶；
（四）拒不配合檢查情節(jié)嚴(yán)重的企業(yè)和個(gè)體工商戶；
（五）兩年內(nèi)三次以上拒不向消費(fèi)者履行賠償義務(wù)的企業(yè)和個(gè)體工商戶。
第十一條 企業(yè)有下列情形之一的，列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)黑名單：
（一）被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄屆滿3年仍未履行相關(guān)義務(wù)的；
（二）提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)，取得公司變更或者注銷登記，被撤銷登記的；
（三）組織策劃傳銷的，或者因?yàn)閭麂N行為提供便利條件兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的；
（四）因直銷違法行為兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的；
（五）因不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的；
（六）因提供的商品或者服務(wù)不符合保障人身、財(cái)產(chǎn)安全要求，造成人身傷害等嚴(yán)重侵害消費(fèi)者權(quán)益的違法行為，兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的；
（七）因發(fā)布虛假?gòu)V告兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的，或者發(fā)布關(guān)系消費(fèi)者生命健康的商品或者服務(wù)的虛假?gòu)V告，造成人身傷害的或者其他嚴(yán)重社會(huì)不良影響的；
（八）因商標(biāo)侵權(quán)行為五年內(nèi)受到兩次以上行政處罰的；
（九）被決定停止受理商標(biāo)代理業(yè)務(wù)的；
（十）違反工商行政管理法律、行政法規(guī)，有上述第（三）項(xiàng)至第（八）項(xiàng)規(guī)定行為之一，兩年內(nèi)累計(jì)受到三次以上行政處罰的；
（十一）國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定的其他違反工商行政管理法律法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的。
第十二條 企業(yè)和個(gè)體工商戶采取預(yù)付卡消費(fèi)經(jīng)營(yíng)方式，未通知有關(guān)持卡人處理善后事宜，騙取注銷登記或者未進(jìn)行清算而關(guān)閉逃逸的，列入預(yù)付款消費(fèi)逃逸黑名單。
第三章 懲戒
第十三條 對(duì)列入法定代表人及相關(guān)人員黑名單的，各級(jí)工商行政管理部門采取下列懲戒措施（詳見(jiàn)附件）：
（一）不得評(píng)先評(píng)優(yōu)；
（二）對(duì)有本辦法第七條第（一）項(xiàng)至第（八）項(xiàng)或者第（二十一）項(xiàng)情形之一的，不得擔(dān)任新設(shè)及變更的企業(yè)法定代表人、負(fù)責(zé)人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理；已擔(dān)任的，由登記機(jī)關(guān)提醒所在企業(yè)解除其職務(wù)，并辦理相關(guān)變更登記；
（三）對(duì)有本辦法第七條第（九）項(xiàng)至第（二十）項(xiàng)情形之一的，不得擔(dān)任相關(guān)企業(yè)法定代表人、負(fù)責(zé)人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理；已擔(dān)任的，由登記機(jī)關(guān)提醒所在企業(yè)解除其職務(wù)，并辦理相關(guān)變更登記；
（四）依照相關(guān)規(guī)定撤銷已有的榮譽(yù)稱號(hào)。
第十四條 對(duì)列入企業(yè)申請(qǐng)人或登記委托代理人黑名單的，各級(jí)工商行政管理部門采取下列懲戒措施：
（一）對(duì)企業(yè)申請(qǐng)人或登記委托代理人提交的申請(qǐng)不予受理；
（二）不再適用市場(chǎng)主體登記信用承諾準(zhǔn)入方式；
（三）屬于登記委托代理人的失信行為，向委托方通報(bào)，并建議更換委托代理人；
（四）屬于登記委托代理人的失信行為，向有關(guān)部門進(jìn)行通報(bào)。
第十五條 對(duì)列入無(wú)照經(jīng)營(yíng)黑名單的，各級(jí)工商行政管理部門采取下列懲戒措施：
（一）不得評(píng)先評(píng)優(yōu)；
（二）對(duì)其申請(qǐng)登記的不予受理；
（三）將其名單報(bào)送省信用信息平臺(tái)。
第十六條 對(duì)列入未履行法定義務(wù)或約定義務(wù)黑名單的，各級(jí)工商行政管理部門采取下列懲戒措施：
（一）限制辦理注銷、遷移登記手續(xù)；
（二）不得評(píng)先評(píng)優(yōu)；
（三）依照相關(guān)規(guī)定撤銷已有的榮譽(yù)稱號(hào)；
（四）列為重點(diǎn)監(jiān)督管理對(duì)象。
第十七條 對(duì)列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)黑名單的，各級(jí)工商行政管理部門采取下列懲戒措施：
（一）列為重點(diǎn)監(jiān)督管理對(duì)象；
（二）不予通過(guò)“守合同重信用”企業(yè)公示活動(dòng)申報(bào)資格審核；
（三）不予授予相關(guān)榮譽(yù)稱號(hào)；
（四）依照相關(guān)規(guī)定撤銷已有的榮譽(yù)稱號(hào)；
（五）將其名單信息記錄在該企業(yè)的公示信息中，通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示；
（六）將其名單信息與其他政府部門互聯(lián)共享，實(shí)施聯(lián)合懲戒。
第十八條 對(duì)列入預(yù)付款消費(fèi)逃逸黑名單的，各級(jí)工商行政管理部門采取下列懲戒措施：
（一）不得評(píng)先評(píng)優(yōu)；
（二）依照相關(guān)規(guī)定撤銷已有的榮譽(yù)稱號(hào)；
（三）企業(yè)設(shè)立子公司、分支機(jī)構(gòu)需由實(shí)施黑名單的職能部門出具相關(guān)處理意見(jiàn)；
（四）股東（投資人）再投資啟動(dòng)實(shí)質(zhì)性審查程序；
（五）將其名單報(bào)送省公共信用信息平臺(tái)。
第四章 管理
第十九條 江蘇省各級(jí)工商行政管理部門及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)本制度的規(guī)定，負(fù)責(zé)實(shí)施黑名單管理并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第二十條 黑名單管理按照工商行政管理的職能劃分，遵循“誰(shuí)管理（登記、監(jiān)管、執(zhí)法）、誰(shuí)負(fù)責(zé)，誰(shuí)采集、誰(shuí)解除（勘誤）”的原則進(jìn)行管理。
第二十一條 黑名單數(shù)據(jù)的采集分為兩種，一種是計(jì)算機(jī)自動(dòng)生成；一種是由各級(jí)工商行政管理部門手工錄入。
第二十二條 手工錄入的黑名單，由工商行政管理部門在黑名單信息產(chǎn)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)完成錄入；黑名單數(shù)據(jù)采集中有數(shù)據(jù)錄入錯(cuò)誤的，由經(jīng)辦人員報(bào)經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，進(jìn)行數(shù)據(jù)的勘誤。
第二十三條 黑名單的解除分為自動(dòng)解除和人工解除。黑名單限制期滿后應(yīng)自動(dòng)解除。
（一）法定代表人及相關(guān)人員黑名單的限制期至列入情形消除之日屆滿；
（二）企業(yè)申請(qǐng)人或登記委托代理人黑名單的限制期至列入之日起一年屆滿；
（三）無(wú)照經(jīng)營(yíng)黑名單的限制期至列入之日起一年屆滿；
（四）未履行法定義務(wù)或約定義務(wù)黑名單的限制期至列入情形消除之日屆滿；
（五）嚴(yán)重違法失信企業(yè)黑名單的限制期至列入之日起滿5年且未再發(fā)生第十條規(guī)定情形時(shí)屆滿；
（六）預(yù)付款消費(fèi)逃逸黑名單至列入情形消除之日屆滿。
對(duì)列入黑名單有異議的，可以向登記機(jī)關(guān)提交書面申請(qǐng)，由產(chǎn)生黑名單的工商行政管理職能部門自收到申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行核實(shí)。情況確實(shí)有誤的，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)同意后可以人工解除黑名單。
第二十四條 黑名單信息的查詢、發(fā)布，參照《江蘇省工商行政管理系統(tǒng)市場(chǎng)主體監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定實(shí)施。
第五章 附則
第二十五條 本制度印發(fā)后，《江蘇省工商行政管理系統(tǒng)黑名單管理制度》（蘇工商個(gè)企〔2014〕50號(hào)）廢止，其他相關(guān)規(guī)定的內(nèi)容與本制度相抵觸的，以本制度為準(zhǔn)。
第二十六條 本制度由江蘇省工商行政管理局負(fù)責(zé)解釋。
第二十七條 本制度自印發(fā)之日起施行。